Robinhood-Aktien fallen, nachdem sein Krypto-Arm eine Wells-Benachrichtigung von der SEC erhalten hat

„Am 4. Mai 2024 erhielten wir, Robinhood (RHC), eine ‚Wells Notice‘ von den Mitarbeitern der Securities and Exchange Commission (SEC). Sie haben uns mitgeteilt, dass sie erwägen, Durchsetzungsmaßnahmen gegen RHC wegen möglicher Verstöße gegen die Abschnitte zu empfehlen.“ 15(a) und 17A des Securities Exchange Act von 1934 in der jeweils gültigen Fassung.“

Als Krypto-Investor habe ich festgestellt, dass Robinhood in einer aktuellen Pressemitteilung eine entschiedenere Haltung einnimmt. Sie erwähnten, dass das Unternehmen zuvor beschlossen hatte, bestimmte von der Securities and Exchange Commission (SEC) als Wertpapiere gekennzeichnete Token oder Produkte nicht anzubieten, und bezeichneten diese Entscheidungen als herausfordernd.

Als Rechts- und Compliance-Analyst war ich enttäuscht, als ich versuchte, mit der Securities and Exchange Commission (SEC) zusammenzuarbeiten. Laut Dan Gallagher, Chief Legal, Compliance und Corporate Affairs Officer von Robinhood, der zuvor als SEC-Kommissar tätig war, entstand diese Meinung aus der Erfahrung der Zusammenarbeit mit der Regulierungsbehörde.

Ich bin der festen Überzeugung, dass die auf unserer Plattform angebotenen Kryptowährungen nicht als Wertpapiere gelten. Ich freue mich schon darauf, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um diesen Standpunkt klar darzulegen und sowohl sachlich als auch rechtlich aufzuzeigen, warum ein mögliches Verfahren gegen Robinhood Crypto unbegründet wäre.

Als engagierter Forscher, der sich mit den Feinheiten der Wertpapierregulierung beschäftigt, kann ich Ihnen sagen, dass eine Wells-Mitteilung eine vorläufige Warnung der Securities and Exchange Commission (SEC) darstellt. Aus dieser Mitteilung geht hervor, dass die SEC genügend Beweise gesammelt hat, um ein Durchsetzungsverfahren gegen ein bestimmtes Unternehmen einzuleiten. In der Vergangenheit folgten auf diese Bekanntmachungen formelle Durchsetzungsmaßnahmen der Regulierungsbehörde.

Zu den Maßnahmen der Behörde gegenüber dem Unternehmen können verschiedene Reaktionen gehören, etwa die Einleitung einer Zivilklage auf Erlass einer einstweiligen Verfügung, die Abhaltung einer öffentlichen Verwaltungsanhörung oder das Versenden einer Unterlassungserklärung. Diese Reaktionen können zu verschiedenen Rechtsbehelfen führen, einschließlich einer einstweiligen Verfügung zur Einstellung bestimmter Aktivitäten, einer Unterlassungsanordnung, der Verpflichtung zur Rückgabe unrechtmäßig erworbener Gewinne (Abschöpfung), der Erhebung von Vorurteilszinsen, der Verhängung zivilrechtlicher Strafen und der Verhängung einer Rüge oder eines Widerrufs oder Einschränkungen zukünftiger Aktivitäten.

UPDATE (6. Mai 2024, 13:15 UTC): Fügt zusätzliche Details hinzu.