Kongressabgeordnete Ann Wagner stellt Gesetzesentwürfe zur Reform der SEC-Regelsetzung vor

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Als Forscherin mit Erfahrung in der Finanzregulierung und im Wertpapierrecht unterstütze ich nachdrücklich die Bemühungen der Abgeordneten Ann Wagner, die Securities and Exchange Commission (SEC) durch ihre Gesetzesvorschläge zu reformieren. Der Regelsetzungsprozess der SEC erfordert mehr Transparenz und Rechenschaftspflicht, wie jüngste Kontroversen wie der DEBT-Box-Fall zeigen.

Die Abgeordnete Ann Wagner (R-MO), Vorsitzende des Finanzdienstleistungsunterausschusses für Kapitalmärkte des Repräsentantenhauses, hat drei Gesetzesvorschläge vorgelegt, die darauf abzielen, die Vorschriften der Securities and Exchange Commission (SEC) zu überarbeiten und die Verantwortung der SEC zu stärken.

Wagner betonte, dass diese Gesetzesvorschläge einige anhaltende Bedenken hinsichtlich der Verfahren der SEC ausräumen würden und auf mehr Transparenz und Effizienz abzielen.

Adressierung der SEC-Regelsetzung und Rechenschaftspflicht

Ich befürworte den SEC Regulatory Accountability Act (HR 8239), um sicherzustellen, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) die Auswirkungen der vorgeschlagenen Regeln gründlich bewertet. Dies bedeutet, dass die SEC eine umfassende Analyse der Kosten, Vorteile und potenziellen Alternativen durchführen muss, bevor sie neue Vorschriften erlässt.

Gemäß dem SEC Transparency Act (HR 8241) ist der SEC-Vorsitzende verpflichtet, halbjährlich Aussagen sowohl vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des Repräsentantenhauses als auch vor dem Bankenausschuss des Senats abzugeben. Mindestens einer dieser Auftritte muss in Anwesenheit aller Mitglieder der SEC-Kommission erfolgen.

VERÖFFENTLICHUNG: Wagner stellt Gesetze zur Reform des Regelsetzungsprozesses der SEC vor

Lesen Sie hier mehr über den Gesetzentwurf

– Ann Wagner (@RepAnnWagner), 7. Mai 2024

Der SEC Cybersecurity Act, vertreten durch Gesetzentwurf HR 8240 Nummer drei, verpflichtet die Securities and Exchange Commission, eine gründliche Prüfung ihrer IT-Infrastruktur und Datenverarbeitungsverfahren durchzuführen. Anschließend werden sie damit beauftragt, ihre Entdeckungen dem Kongress zu melden.

Wagner kritisierte die Regulierungsstrategie der SEC unter der Biden-Regierung und bezeichnete sie als eine starre, unflexible Methode, die Kleinanleger stark beeinträchtige. Ihrer Ansicht nach werden die bevorstehenden Gesetzesänderungen die Transparenz und Wirksamkeit der SEC bei der Regelsetzung verbessern.

Überparteiliche Spannungen im DEBT-Box-Fall

Bei einer Anhörung des Unterausschusses für Finanzdienstleistungen des Repräsentantenhauses zur Durchsetzung der SEC und dem Krypto-Startup DEBT Box herrschte Uneinigkeit unter den Gesetzgebern über den Ansatz der Kommission in diesem Fall. Der Kongressabgeordnete Wagner äußerte sich besorgt über den Umgang der SEC mit der Situation und verwies auf die Kritik des Richters aus Utah und den fragwürdigen Zeitpunkt der von der Behörde eingereichten Klage.

Der Richter verhängte Strafen gegen die SEC wegen irreführender Aussagen und unangemessenem Verhalten. Letztendlich traten die beiden Top-Anwälte der SEC zurück. Wagner prangerte diesen „übermäßigen Autoritätsmissbrauch“ an und betonte, wie wichtig es sei, dass sich die Durchsetzungsmaßnahmen der SEC an ethischen Grundsätzen orientieren.

Als Forscher, der sich mit dieser Situation befasst, kann ich Ihnen sagen, dass der Abgeordnete Brad Sherman (D-CA) den Weggang der Anwälte als notwendig anerkannt hat. Er befürwortete die Untersuchung der Securities and Exchange Commission (SEC) zu DEBT Box und betonte die parteiübergreifende Unterstützung für ihre Bemühungen, Krypto-Verstöße einzudämmen.

FDIC-Untersuchung löst Rücktrittsforderungen aus

In einer ähnlichen Wendung der Ereignisse forderte der Abgeordnete Patrick McHenry (R-NC), der Vorsitzende des Finanzdienstleistungsausschusses des Repräsentantenhauses, den Rücktritt des Vorsitzenden der Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC), Martin Gruenbergh, nachdem ein Exposé fragwürdige Praktiken innerhalb des Unternehmens aufgedeckt hatte seine Amtszeit. McHenry beschrieb den Bericht von Cleary Gottlieb als äußerst kritisch und deutete auf ein schädliches Arbeitsumfeld unter der Aufsicht von Gruenberg hin.

Als Krypto-Investor habe ich den Bericht gelesen und war schockiert, als ich feststellte, dass darin eine erhebliche Menge an Fehlverhalten aufgeführt ist. Zu diesen Fehlverhaltensweisen gehörte unangemessenes Verhalten wie sexuelle Belästigung und Diskriminierung. Bedauerlicherweise unterstreicht diese Enthüllung die Tatsache, dass sich die FDIC selbst nicht strikt an die hohen Standards hält, die sie von regulierten Unternehmen erwartet.

Ein überraschender unabhängiger Bericht von Cleary Gottlieb, der heute veröffentlicht wurde, hat mich als Vorsitzender des Finanzdienstleistungsausschusses des Repräsentantenhauses dazu veranlasst, Marty Gruenberg, den Vorsitzenden der FDIC, zu drängen, von seinem Amt zurückzutreten.
Weitere Informationen
– GOP für Finanzdienstleistungen (@FinancialCmte), 7. Mai 2024

McHenry empfahl Gruenberg den Rücktritt und betonte die Notwendigkeit neuer Perspektiven in der Agentur, da die FDIC die Stabilität der Finanzinstitute aufrechterhält und ein respektvolles Arbeitsumfeld fördert. Der Finanzdienstleistungsausschuss des Repräsentantenhauses und andere Aufsichtsbehörden untersuchen diese Vorwürfe weiterhin und laden Whistleblower ein, ihre Informationen weiterzugeben.

Durchsetzung und ordnungsgemäßes Verfahren in Einklang bringen

Während einer Anhörung im Unterausschuss, bei der die Durchsetzungspraktiken der SEC unter dem Vorsitz von Wagner untersucht wurden, betonte sie die Notwendigkeit, ein faires Gleichgewicht zwischen der Verhinderung von Wertpapierbetrug und der Wahrung der Rechte eines ordnungsgemäßen Verfahrens zu finden. Wagner äußerte Bedenken, dass eine übermäßige Abhängigkeit von der „Regulierung durch Durchsetzung“ zu Herausforderungen für die Marktteilnehmer führen könnte.

Wagner betonte, dass das Vertrauen der Öffentlichkeit in die SEC noch weiter untergraben würde, wenn SEC-Mitarbeiter weiterhin ihre Befugnisse missbrauchen oder die Durchsetzungsgrenzen überschreiten würden. Er betonte, das Ziel der Reformen bestehe darin, ordnungsgemäße Verfahren aufrechtzuerhalten, die Transparenz zu erhöhen und das Vertrauen in die Agentur wiederherzustellen und so gleiche Wettbewerbsbedingungen für alle Marktteilnehmer sicherzustellen.

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2024-05-08 00:05