Hongkong wird Büros von Krypto-Plattformen inspizieren, da eine wichtige Compliance-Frist bevorsteht

Als Forscher mit Erfahrung in der Kryptoindustrie und der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften finde ich Hongkongs Ansatz zur Regulierung von Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte (VATPs) sowohl faszinierend als auch notwendig. Die Ankündigung der SFC, dass sie vor Ablauf der Frist am 1. Juni 2024 Vor-Ort-Inspektionen bei den Mehrwertsteueranbietern durchführen wird, die eine Lizenz beantragen, ist ein entscheidender Schritt, um die Einhaltung der Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismus sicherzustellen.

Die Securities and Futures Commission (SFC) von Hongkong hat Pläne bekannt gegeben, physische Inspektionen bei Krypto-Handelsplattformen durchzuführen, deren Lizenzanträge noch nicht abgeschlossen sind, da eine wichtige Frist näher rückt.

Ab dem 1. Juni 2024 müssen alle Kryptoplattformen, die in Hongkong Virtual Asset Trading Services (VATS) anbieten, eine Lizenz von der Securities and Futures Commission (SFC) erhalten oder als „als lizenzpflichtig erachtet“ eingestuft werden eine Übergangsregelung zur Erreichung der vollständigen Einhaltung. Nach diesem Datum wird es illegal, solche Plattformen in Hongkong ohne entsprechende Genehmigung zu betreiben, da sie dann gegen die Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstoßen würden.

Während die MwSt.-Antragsteller, denen angeblich Lizenzen erteilt wurden, in den nächsten Monaten ihren Antragsprozess fortsetzen, werden mein Team und ich beim SFC Vor-Ort-Inspektionen durchführen. Unser Hauptziel bei diesen Inspektionen wird es sein, sicherzustellen, dass diese Unternehmen unsere regulatorischen Standards einhalten. Wir legen großen Wert auf die Einhaltung der Protokolle zum Schutz des Kundenvermögens und der Know-Your-Client-Verfahren.

Zwei Unternehmen, OSL Digital Securities Limited und Hash Blockchain Limited, sind derzeit von der SFC für das Geschäft mit digitalen Wertpapieren zugelassen. Mittlerweile werden die Anträge von achtzehn weiteren Unternehmen noch geprüft, während elf entweder zurückgezogen oder von der Liste gestrichen wurden. Insbesondere haben OKX und Huobi Hong Kong kürzlich ihre Lizenzanträge zurückgezogen.

Bezeichnenderweise wird bis zum 1. Juni bekannt gegeben, wie viele der 18 Unternehmen weiterhin im Rahmen des Regulierungsrahmens der SFC als „als lizenziert geltende“ Unternehmen agieren werden. Das Bestreben Hongkongs, sich als bedeutender Krypto-Hub zu etablieren, könnte auf die Probe gestellt werden, wenn mehrere oder sogar einige dieser 18 Bewerber diesen kritischen Meilenstein nicht überschreiten.

Die Securities and Futures Commission (SFC) riet davon ab, neue Privatkunden für regulierte Dienstleistungen zu vermarkten oder zu gewinnen, bevor sie eine Volllizenz erhalten.

Es ist keine Überraschung, dass die Securities and Futures Commission (SFC) beabsichtigt, während des Genehmigungsverfahrens strengere Prüfmethoden als üblich anzuwenden, möglicherweise auch Inspektionen vor Ort, so Angela Ang, eine leitende Beraterin des Blockchain-Intelligence-Teams von TRM Labs.
Darüber hinaus könnte der jüngste Trend zu Bewerbungsrückzügen ein Versuch des SFC sein, seinen Kader zu bereinigen, bevor die erwägende Vereinbarung zustande kommt.