Fehlverhalten bei der Prüfung kostet FTX-Prüfer fast 2 Millionen US-Dollar an SEC-Vergleich

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Als erfahrener Krypto-Investor mit einem Jahrzehnt Erfahrung auf dem Buckel ist diese neueste Entwicklung, bei der Prager Metis CPAs mit der SEC wegen ihrer Fahrlässigkeit und Verstöße bei ihren Prüfungen von FTX einen Vergleich schließen, eine deutliche Erinnerung an die Notwendigkeit von Sorgfaltspflicht und Transparenz in der Kryptowährung Industrie.

Prager Metis CPAs hat mit der Securities and Exchange Commission (SEC) eine Vereinbarung zur Zahlung eines Betrags von 1,95 Millionen US-Dollar aufgrund von Vorwürfen wegen nachlässiger Prüfung und Verstößen gegen die Vorschriften zur Unparteilichkeit von Wirtschaftsprüfern während ihrer Prüfungen der Kryptowährungsbörse FTX getroffen.

Einzelheiten und Hintergrund der Abrechnung

In einem Vergleich über 1,95 Millionen US-Dollar hat Prager Metis CPAs, der im Zeitraum von Februar 2021 bis April 2022 der Wirtschaftsprüfer von FTX war, mit der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) zugestimmt. Die Vereinbarung folgt auf Vorwürfe wegen Fehlverhaltens bei ihren Prüfungen der Krypto-Börse FTX. Die Untersuchung der SEC ergab Beweise dafür, dass sie bei diesen Prüfungen nachlässig gehandelt und gegen die Regeln zur Unabhängigkeit der Wirtschaftsprüfer verstoßen hatte.

Anklagen und Fehlverhalten

Die Securities and Exchange Commission (SEC) stellte fest, dass Prager Metis falsche Angaben über die Einhaltung standardmäßiger Prüfungspraktiken (Generally Accepted Auditing Standards oder GAAS) gemacht hatte, wie in ihren Prüfberichten für FTX angegeben. Darüber hinaus haben sie es versäumt, wesentliche Risiken im Zusammenhang mit der Verbindung von FTX mit Alameda Research offenzulegen. Diese Nachlässigkeit während des Prüfungsprozesses führte zu Betrugsvorwürfen aufgrund von Fahrlässigkeit.

Jorge G. Tenreiro, der derzeit als Interimsleiter der Crypto Assets and Cyber ​​Unit der Securities and Exchange Commission (SEC) fungiert, äußerte sich in einer aktuellen Pressemitteilung.

Auch hier ist es offensichtlich, dass ein Unternehmen von der Verlockung des Kryptowährungsmarktes in Versuchung geführt wird und sich dabei dafür entscheidet, rechtliche Anforderungen zu missachten.

Finanzielle Strafen und Abhilfemaßnahmen

Prager Metis hat zugestimmt, eine Gesamtstrafe von 1,95 Millionen US-Dollar zu zahlen. Dieser Betrag setzt sich aus einer zivilrechtlichen Strafe in Höhe von 745.000 US-Dollar für FTX-bezogene Gebühren, einer weiteren kombinierten Strafe in Höhe von 1 Million US-Dollar und einer Abschöpfung in Höhe von 205.000 US-Dollar mit vorläufigen Zinsen zusammen. Darüber hinaus nimmt die Kanzlei dauerhafte Einschränkungen ihrer Tätigkeit in Kauf und unterzieht sich einer unabhängigen Prüfung ihrer Prüfungspraxis.

In einer separaten Vereinbarung regelte Prager Metis die Vorwürfe im Zusammenhang mit Verstößen gegen die Unabhängigkeitsregeln des Abschlussprüfers und erklärte sich bereit, eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 1 Million US-Dollar und eine Abschöpfung in Höhe von 205.000 US-Dollar zu zahlen. 

SEC-Direktor: Prager Metis ist zu kurz gekommen

Gurbir S. Grewal, Leiter der Enforcement Division der Securities and Exchange Commission (SEC), unterstrich die wesentliche Rolle von Wirtschaftsprüfern beim Schutz von Anlegern und betonte die Bedeutung einer kooperativen Beziehung zwischen Regulierungsbehörden und Wirtschaftsprüfern, um einen robusten Anlegerschutz zu gewährleisten.

Er wies darauf hin, dass Prager Metis bei der Prüfung von FTX hinsichtlich der Unabhängigkeit des Wirtschaftsprüfers, der professionellen Sorgfalt und der Einhaltung von Standards unzureichend war, was dazu führte, dass den Anlegern wesentliche Schutzmaßnahmen fehlten und es zu finanziellen Verlusten kam, als die Börse zusammenbrach. 

Grewal unterstützte die Schritte der SEC gegen das Unternehmen und sagte: 

Die heutigen Entscheidungen, die Prager daran hindern, neue Kunden zu gewinnen und sie dazu zwingen, einen externen Compliance-Berater zu beauftragen, erhöhen nicht nur die Anlegersicherheit, sondern dienen auch als warnendes Beispiel für Wirtschaftsprüfer, die ihrer Sorgfaltspflicht nicht nachkommen.

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2024-09-18 18:11