FalconX einigt sich mit CFTC auf 1,8 Millionen US-Dollar in einem wegweisenden Krypto-Fall

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Als Forscher mit Erfahrung in der Finanzregulierung halte ich die Durchsetzungsmaßnahme der CFTC gegen Falcon Labs für eine wichtige Entwicklung in der Regulierungslandschaft der Kryptowährungsmärkte. Das Versäumnis des Unternehmens, sich als Futures-Provisionshändler zu registrieren und den Zugang zu Börsen für digitale Vermögenswerte ohne ordnungsgemäße Aufsicht zu erleichtern, stellt einen klaren Verstoß gegen die CFTC-Regeln dar.

Als Rohstoffmarktanalyst würde ich es wie folgt umformulieren: Die CFTC, bei der ich arbeite, hat bekannt gegeben, dass wir mit dem Kryptowährungsmaklerunternehmen Falcon Labs (FalconX) eine Einigung über 1,8 Millionen US-Dollar erzielt haben. In diesem Betrag sind sowohl Abschöpfungen als auch Strafen enthalten.

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab bekannt, dass Binance und sein früherer CEO, Changpeng Zhao, proaktiv reagierten, indem sie ihre Geschäftspraktiken verbesserten, nachdem die CFTC eine Zivilklage gegen sie eingereicht hatte.

CFTC einigt sich mit FalconX

Basierend auf einer Ankündigung vom 13. Mai berichtete die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), dass Falcon Labs, eine Tochtergesellschaft von FalconX, sich nicht als Futures-Provisionshändler registriert und Kunden unrechtmäßig den Zugang zu Börsen für digitale Vermögenswerte gestattet habe. Die CFTC gab bekannt, dass Falcon Labs als Vermittler fungierte und Kunden den Handel auf verschiedenen Plattformen für digitale Vermögenswerte ermöglichte. Die Strafverfolgungsbehörden gaben an, dass sich das Unternehmen bei ihm als Futures-Provisionshändler hätte registrieren sollen. Im Rahmen des Vergleichs zwischen FalconX und der CFTC muss das Unternehmen 1,2 Millionen US-Dollar an Rückerstattung und weitere 600.000 US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen zahlen. Die Vereinbarung verbietet FalconX außerdem die Bereitstellung von Dienstleistungen für US-Bürger.

In Bezug auf das Durchsetzungsprogramm der CFTC erklärte der Durchsetzungsdirektor Ian McGinley:

Als Krypto-Investor weiß ich, wie wichtig die Einhaltung regulatorischer Richtlinien ist, um die Integrität und Vertrauenswürdigkeit des Austauschs digitaler Vermögenswerte sicherzustellen. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat ihre Haltung gegenüber nicht registrierten Börsen oder solchen, die ihre Regeln zur Wahrung der Fairness auf den Derivatemärkten nicht einhalten, klar zum Ausdruck gebracht. Jetzt gehen sie bei der Durchsetzung noch einen Schritt weiter, indem sie einen Vermittler für die Ermöglichung unangemessenen Zugriffs auf diese Börsen belasten. Dies ist das erste Mal, dass ein solcher Schritt unternommen wurde.

Die CFTC fügte hinzu, dass die Maßnahmen vom Montag die ersten Maßnahmen an den Börsen für digitale Vermögenswerte darstellten.

Falcon Labs verbesserte Praktiken nach Maßnahmen gegen Binance

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab bekannt, dass Falcon Labs seit 2023 Futures und Swaps über Unterkonten an Börsen für digitale Vermögenswerte, darunter Binance, gehandelt hat. Binance und sein ehemaliger CEO Changpeng Zhao wurden daraufhin im Jahr 2023 von der CFTC angeklagt. was zu einer Einigung führt. Nach den Anklagen gegen Binance verbesserte das Unternehmen proaktiv seinen Prozess zur Erfassung von Kundendaten und überarbeitete seine Know Your Customer (KYC)-Richtlinien. Der strengere Datenerfassungsansatz und die KYC-Standards führten dazu, dass etwa die Hälfte der Edge-Kunden von FalconX das Unternehmen verließen.

In Anerkennung der bedeutenden Zusammenarbeit von Falcon Labs und der reduzierten Geldbuße ermutigte die CFTC andere Vermittler digitaler Vermögenswerte, ihre Geschäftstätigkeit offenzulegen.

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) möchte andere illegale Vermittler digitaler Vermögenswerte dazu anregen, ihre Geschäfte offenzulegen, indem sie Falcon Labs in dieser Anordnung für eine erhebliche Zusammenarbeit und Nachsicht anerkennt, was zu einer geringeren Strafe führt.

Weitere Durchsetzungsmaßnahmen?

Als Forscher, der die regulatorische Landschaft von Kryptowährungen untersucht, bin ich auf aktuelle Bemerkungen von Rostin Behnam, dem Vorsitzenden der Commodity Futures Trading Commission (CFTC), gestoßen. Anfang dieses Monats deutete er eine weitere Welle von Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptofirmen in den Vereinigten Staaten innerhalb der nächsten zwei Jahre an. Er führte den Marktabschwung und die anschließenden Insolvenzen mehrerer Unternehmen auf Ereignisse im Jahr 2022 zurück. Behnam erwähnte jedoch nicht, welche Regulierungsbehörde – die Securities and Exchange Commission (SEC) oder die CFTC – diese Durchsetzungsmaßnahmen anführen würde.

In den nächsten 6 bis 18 Monaten oder möglicherweise bis zu 24 Monaten besteht aufgrund des aktuellen Trends steigender Vermögenspreise und des wachsenden Interesses von Privatanlegern eine hohe Wahrscheinlichkeit einer weiteren Welle regulatorischer Maßnahmen. Das Fehlen regulatorischer Richtlinien sowie eine verminderte Transparenz und wirksame Regulierungsinstrumente werden dazu führen, dass es weiterhin zu betrügerischen Aktivitäten und Marktmanipulationen kommt.

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2024-05-14 15:05