Binance zahlt 1,7 Millionen US-Dollar an die brasilianische Wertpapierkommission, um die Untersuchung eines nicht genehmigten Derivateangebots einzustellen

Als erfahrener Forscher, der den Kryptowährungsmarkt nun schon seit mehreren Jahren verfolgt, finde ich es faszinierend, den komplizierten Tanz zwischen Regulierungsbehörden und Börsen für digitale Vermögenswerte wie Binance zu beobachten. In diesem Fall überrascht mich das Vorgehen von Binance nicht – das Anbieten von Diensten ohne die Sicherung der erforderlichen Lizenzen ist eine gängige Taktik in der schnelllebigen Welt der Kryptowährungen, in der Innovation oft schneller ist als die Regulierung.

Der Weltmarktführer im Kryptowährungshandel, Binance, hat zugestimmt, die brasilianische Börsenaufsichtsbehörde (CVM) mit etwa 9,6 Millionen Reais (1,76 Millionen US-Dollar) zu entschädigen und als Ausgleich für den Betrieb des Derivatehandels in Brasilien zu dienen, ohne zuvor die erforderliche Lizenz zu erwerben.

Am 15. Februar 2024 wurde ein neuer Vorschlag für die Laufzeit der Verpflichtung vorgestellt und nach Gesprächen mit dem Ausschuss für die Laufzeit der Verpflichtung (CTC) stimmte der Antragsteller zu, 9,6 Millionen Reais an das CVM zu überweisen, wie in einer am Mittwoch veröffentlichten offiziellen Ankündigung angegeben.

Als Forscher dokumentierte ich ein Ereignis, das im Juli 2020 stattfand. Die Comissão de Valores Mobiliários (CVM), Brasiliens Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde, wies Binance an, seine Derivatehandelsdienstleistungen innerhalb des lateinamerikanischen Landes einzustellen. Der Grund für diese Maßnahme war, dass Binance nicht berechtigt war, als Wertpapiervermittler zu fungieren, eine Rolle, die erhebliche Verantwortung mit sich bringt. Die Nichteinhaltung dieser Richtlinie würde dazu führen, dass dem Unternehmen eine tägliche Strafe von 1.000 Reais auferlegt wird.

Im August 2023 wurde der von Binance vorgeschlagene Vergleich im Wert von rund 370.000 US-Dollar von der CVM abgelehnt. (Dieser Satz verwendet eine einfache Sprache und einen eher gesprächigen Ton.)

In einem unabhängigen Papier, in dem die Abwicklungsbedingungen dargelegt wurden, stellte die CVM fest, dass Binance Transaktionen mit Wertpapieren für Brasilianer erleichterte, ohne dem Wertpapiervertriebssystem beizutreten und ohne die erforderliche Registrierung oder Befreiung von der Registrierung durch die CVM.