Aktuelles: Oberster Gerichtshof schränkt den Einsatz interner Verfahren der SEC in Betrugsfällen ein

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Als erfahrener Wertpapierrechtsanalyst glaube ich, dass dieses Urteil des Obersten Gerichtshofs weitreichende Auswirkungen auf die SEC und die Regulierungslandschaft insgesamt haben wird. Im Laufe meiner Karriere habe ich miterlebt, wie sich die SEC bei der Beilegung zivilrechtlicher Betrugsbeschwerden auf interne Gerichtsverfahren verlässt, was seit langem eine gängige Praxis ist. Die Agentur kassierte im Rahmen dieses Prozesses erhebliche Strafen – den verfügbaren Daten zufolge über 5 Milliarden US-Dollar im Geschäftsjahr 2023.

In einer 6:3-Entscheidung hat der Oberste Gerichtshof entschieden, dass es der Securities and Exchange Commission (SEC) untersagt ist, interne Verfahren wegen zivilrechtlicher Betrugsvorwürfe durchzuführen. Stattdessen haben die Angeklagten nun Anspruch auf Schwurgerichtsverfahren vor Bundesgerichten. Dieses Urteil hat erhebliche Auswirkungen auf die Funktionsweise der Regulierungsbehörden.

Als Analyst würde ich es wie folgt umformulieren: Das Urteil des Gerichts stellt den historischen Ansatz der SEC zur Beilegung zivilrechtlicher Betrugsbeschwerden durch Verwaltungsverfahren in Frage. Im vergangenen Geschäftsjahr 2023 häufte die Behörde Strafen in Höhe von über 5 Milliarden US-Dollar an. Es ist jedoch wichtig zu beachten, dass ein erheblicher Teil dieser Menge möglicherweise aus internen Versuchen stammt. Nach dem jüngsten Urteil verzeichnete die SEC einen Rückgang der im Rahmen dieses Verfahrens bearbeiteten Fälle und wartet derzeit auf die endgültige Entscheidung des Gerichts in dieser Angelegenheit.

Dies ist eine sich entwickelnde Geschichte

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2024-06-27 18:03