US-Börsenaufsicht SEC einigt sich mit Abra wegen nicht registrierter Wertpapierverkäufe

Als erfahrener Forscher mit jahrelanger Erfahrung in der sich ständig weiterentwickelnden digitalen Finanzlandschaft kann ich nicht umhin, ein Déjà-vu-Gefühl zu verspüren, wenn ich über Abras jüngste Einigung mit der SEC lese. Die Kryptowelt war schon immer ein Grenzgebiet, und es scheint, dass selbst die etabliertesten Plattformen sich mit der Komplexität der Wertpapiervorschriften auseinandersetzen müssen.

Berichten vom Montag zufolge hat Abra eine Einigung mit der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission bezüglich der Vorwürfe erzielt, dass Abra Earn, das von der Plattform von Plutus Lending verwaltet wird, unrechtmäßig an Kunden vermarktet wurde. Dies liegt daran, dass das Produkt laut SEC in die Kategorie eines Wertpapiers fällt, das vor dem Verkauf hätte registriert werden müssen.

Im Jahr 2020 wurde seinen Kunden Abra Earn, eine Krypto-Investitionsplattform und ein Kreditdienst, vorgestellt. Laut der Beschwerde der SEC versprach das Angebot erhebliche Renditen durch die Nutzung von Kundenvermögen. In seiner Blütezeit sammelte das Programm rund 600 Millionen US-Dollar ein, wobei fast die Hälfte von US-Investoren stammte. Die SEC behauptete jedoch, dass Abra mindestens zwei Jahre zuvor als Investmentgesellschaft ohne Registrierung fungiert habe.

Das Unternehmen entschied sich dafür, die Anschuldigungen weder zu bestätigen noch zu dementieren, und entschied sich dafür, einem Verbot von Verstößen gegen US-amerikanische Wertpapierregistrierungsgesetze nachzukommen, und muss mit allen finanziellen Strafen rechnen, die ein Gericht beschließt. Diese Maßnahme folgt auf eine frühere Einigung mit 25 Bundesstaaten wegen der Ausübung von Geschäften ohne erforderliche Lizenzen. Sie haben zugestimmt, ihren in den USA ansässigen Kunden bis zu 82 Millionen US-Dollar zurückzuerstatten.

In einer Erklärung stellte Stacy Bogert, stellvertretende Direktorin der Durchsetzungsabteilung der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), fest, dass Abra Wertpapiere im Wert von rund 500 Millionen US-Dollar an amerikanische Investoren verkauft habe, ohne sich an die Registrierungsvorschriften zu halten, die den Anlegern angemessene und präzise Sicherheit garantieren sollten Informationen, um fundierte Investitionsentscheidungen zu treffen. Sie erklärte weiter, dass die SEC auf der Grundlage „wirtschaftlicher Realitäten und nicht oberflächlicher Etiketten“ arbeite.

Ein Anwalt, der Abra vertritt, reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.

Montags bin ich an der Lösung eines zweiten SEC-Vergleichs für Abra beteiligt, nachdem im Jahr 2020 eine Vereinbarung getroffen wurde, in der sie sich bereit erklärten, jeweils 150.000 US-Dollar sowohl an die SEC als auch an die Commodity Futures Trading Commission zu zahlen. Mit dieser Einigung wurde eine Untersuchung ihres Swap-Produkts abgeschlossen.