Die Krypto-Börse BitMEX bekennt sich wegen Verstoßes gegen das Bankgeheimnisgesetz von 2015 bis 2020 schuldig

Neu enthüllte Gerichtsakten werfen einer auf den Seychellen ansässigen Kryptowährungsbörse vor, von September 2015 bis September 2020 vorsätzlich die Einrichtung ordnungsgemäßer Know-Your-Customer- (KYC) und Anti-Geldwäsche-Protokolle (AML) versäumt zu haben. In diesem Zeitraum hat die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) beschuldigte die Börse, illegal Krypto-Derivate-Handelsdienstleistungen für amerikanische Kunden anzubieten, während das Justizministerium (DOJ) vier seiner Mitarbeiter wegen Verstoßes gegen das Bank Secrecy Act (BSA) anklagte.

Als Forscher, der die Kryptowährungs-Austauschplattform BitMEX untersucht, habe ich herausgefunden, dass das Unternehmen seinen Kunden bis September 2020 erlaubte, sich anonym zu registrieren und zu handeln, ohne irgendwelche identifizierenden Informationen oder Dokumente bereitzustellen. Die Plattform vermarktete sich selbst als einen Ort, an dem Einzelhändler Transaktionen durchführen konnten, ohne sich einer Echtheitsverifizierung zu unterziehen. Nach Angaben des Justizministeriums (DOJ) machten diese milden Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und „Know Your Customer“ (KYC) BitMEX jedoch zu einem attraktiven Knotenpunkt für Geldwäscheaktivitäten und Verstöße gegen Wirtschaftssanktionen.

Die Gründer und ehemaligen Mitarbeiter von BitMEX gaben in einer Anhörung vor einem Bundesgericht im Jahr 2022 zu, dass ihr Unternehmen, das von 2015 bis 2020 zu den weltweit führenden Plattformen für Kryptowährungsderivate gehörte, über keine wirksamen Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche verfügte, wie es das US-Recht vorschreibt. Infolgedessen wurde BitMEX zu einem Hauptinstrument für groß angelegte Geldwäsche und Umgehung von Sanktionen, was die Stabilität des Finanzsystems gefährdete. Das jüngste Schuldeingeständnis ist eine weitere Erinnerung daran, dass Kryptowährungsunternehmen die US-Vorschriften einhalten müssen, wenn sie den amerikanischen Markt erschließen wollen.

Die im Jahr 2020 gegen Arthur Hayes, Samuel Reed, Benjamin Delo und Gregory Dwyer von BitMEX erhobenen Anklagen sind der von BitMEX zugegebenen Anklage sehr ähnlich und beziehen sich auf denselben Zeitraum. Jeder der Führungskräfte hatte zuvor ebenfalls seine Beteiligung gestanden.

Als Forscher, der den Fall BitMEX untersuchte, habe ich herausgefunden, dass die Kryptowährungs-Handelsplattform zugegeben hat, einer internationalen Bank falsche Informationen zur Verfügung gestellt zu haben und damit gegen das Bank Secrecy Act (BSA) verstoßen hat. In den vor Gericht eingereichten Dokumenten wird behauptet, dass BitMEX und seine Führungskräfte die Bank getäuscht haben, indem sie irreführende Aussagen über eine Briefkastenfirma namens Shine Effort Inc. Limited gemacht haben, die tatsächlich von BitMEX kontrolliert wurde und sich im Besitz von Delo befand. Ich untersuche derzeit die Einzelheiten dieses Falles, um ein tieferes Verständnis seiner Auswirkungen zu erlangen.

Als Forscher bin ich auf eine interessante Entwicklung im Gerichtsverfahren gegen BitMEX gestoßen. Während bereits im Jahr 2019 Anklage gegen vier Führungskräfte des Unternehmens erhoben wurde, beschloss das Justizministerium erst in diesem Jahr, Anklage gegen BitMEX als Ganzes zu erheben. Ein Sprecher des Justizministeriums äußerte sich nicht zum Grund dieser Verzögerung.

Der Fall bezüglich BitMEX wird noch vom US-Bezirksrichter John G. Koeltl vom Southern District of New York (SDNY) geprüft. Gegen BitMEX wurde bisher kein Urteil gefällt.

Ein Vertreter von BitMEX antwortete nicht auf die Bitte von CoinDesk um einen Kommentar.