Ripple CLO rügt Regelverstoß der SEC, Gericht stimmt zu

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Als Analyst mit einem Hintergrund im Wertpapierrecht und Erfahrung in der Verfolgung regulatorischer Entwicklungen halte ich dieses jüngste Gerichtsurteil gegen die SEC wegen der rechtswidrigen Aufhebung der Proxy Advisory Firms Rule für von erheblicher Bedeutung. Das Verwaltungsverfahrensgesetz (APA) ist ein grundlegender Grundsatz des Verwaltungsrechts, der Bundesbehörden dazu verpflichtet, bei der Verabschiedung, Änderung oder Aufhebung von Vorschriften bestimmte Verfahren einzuhalten.

Kürzlich hat ein Gericht die Entscheidung der Securities and Exchange Commission (SEC), eine Regelung für Stimmrechtsberatungsfirmen aufzuheben, für ungültig erklärt, da festgestellt wurde, dass sie gegen das Verwaltungsverfahrensgesetz verstößt. Bemerkenswert ist, dass diese Aktion Berichten zufolge vom SEC-Vorsitzenden Gary Gensler selbst angestiftet wurde. Stuart Alderoty, General Counsel von Ripple, machte auf diese Entwicklung aufmerksam.

Die im Jahr 2020 eingeführte Proxy Advisory Firms Rule der SEC zielt darauf ab, Offenheit und Verantwortung zu fördern, indem sie vorschreibt, dass Proxy Advisory Firms ihre Abstimmungsvorschläge gleichzeitig sowohl an die beratenen Unternehmen als auch an ihre Kunden weiterleiten. Darüber hinaus verlangt es die Offenlegung potenzieller Interessenkonflikte und gibt Unternehmen die Möglichkeit, die Empfehlungen vor ihrer Finalisierung zu prüfen und zu kommentieren.

In einem aktuellen Urteil hat ein Gericht die Securities and Exchange Commission (SEC) kritisch gerügt. Hintergrund dieser Kritik war ihr angeblicher Verstoß gegen das Verwaltungsverfahrensgesetz durch die plötzliche Aufhebung einer Verordnung über Stimmrechtsberatungsfirmen. Das Gericht stellte klar, dass es Vorsitzender Gensler war, der diese fragwürdige Aktion inszenierte.

– Stuart Alderoty (@s_alderoty), 27. Juni 2024

Im Rechtsstreit National Association of Manufacturers vs. SEC wurde im November 2021 entschieden, dass die nicht durchgesetzte Proxy-Regel ungültig wird. Dieses Urteil kam nur einen Monat vor dem Zeitpunkt, zu dem Proxy-Unternehmen die Anforderungen der neuen Regel einhalten sollten.

Den Gerichtsakten zufolge wurde das Widerrufsverfahren unmittelbar nach der Ernennung von Gary Gensler zum SEC-Vorsitzenden im Juni 2021 eingeleitet. Gensler wiederum wies sein Team an, die Regel neu zu bewerten, und stoppte deren Umsetzung in diesem Zeitraum vorübergehend.

Druck

Die Anwälte, die Ripple vertreten, waren in letzter Zeit zusammen mit anderen hochrangigen Beamten lautstarke Kritiker der Securities and Exchange Commission (SEC) und ihres Managements. Dies ist besonders bedeutsam, wenn man bedenkt, dass sich Ripple in einen langwierigen Rechtsstreit mit der Regulierungsbehörde verwickelt hat, der vor über drei Jahren begann.

Während ich tiefer in die Welt der Kryptowährungen eintauche, übt die bevorstehende Herbstsaison einen zunehmenden Druck sowohl auf die Securities and Exchange Commission (SEC) als auch auf Gary Gensler aus. Dieses Duo bewältigt nicht nur die Herausforderungen von Ripple, sondern sieht sich auch der Prüfung durch die größere Kryptoindustrie ausgesetzt. Darüber hinaus äußern traditionelle Branchenvertreter immer lauter ihre Bedenken hinsichtlich des aktuellen Regulierungsansatzes und der Führungsrolle der SEC.

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2024-06-27 16:37