American Securities Association verklagt SEC wegen mangelnder Transparenz

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Als Forscher mit Erfahrung in den Bereichen Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und Transparenz unterstütze ich nachdrücklich die Klage der American Securities Association (ASA) gegen die Securities and Exchange Commission (SEC). Das Versäumnis der SEC, den Freedom of Information Act (FOIA) einzuhalten und den Stakeholdern keine angemessene Offenlegung zu ermöglichen, ist ein ernstes Problem, das den demokratischen Prozess und das Vertrauen der Anleger untergräbt.

Die American Securities Association (ASA) hat eine Klage gegen die Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht und behauptet, die SEC habe Durchsetzungsmaßnahmen ergriffen, ohne den betroffenen Parteien ausreichende Informationen zur Verfügung zu stellen, und die Anforderungen des Freedom of Information Act nicht eingehalten . Diese rechtlichen Schritte sind auf regulatorische Maßnahmen der Kommission zurückzuführen, die die Interessenträger im Dunkeln gelassen haben. Derzeit äußern Verbraucher ihre Besorgnis über die mangelnde Transparenz der SEC auf Social-Media-Plattformen.

AMA verklagt die SEC

Die Securities Association forderte die Kommission in einem am 6. Juni eingereichten Antrag auf, frühere Regulierungsfälle offenzulegen, in denen Sanktionen verhängt wurden. Diese Anfrage wurde gestellt, um die Einhaltung des Freedom of Information Act sicherzustellen, wie aus den Gerichtsakten hervorgeht.

In unserem demokratischen Rahmen beruht Transparenz auf Gegenseitigkeit – sie gilt in beide Richtungen. Gemäß dem Freedom of Information Act ist die Regierung gesetzlich zur Transparenz verpflichtet. Dies bedeutet, dass die breite Öffentlichkeit das Recht hat, auf von Bundesbehörden erstellte Dokumente zuzugreifen und so Einblick in die Arbeitsweise und Entscheidungsprozesse ihrer Regierung zu erhalten.

Als Forscher untersuchte ich die Untersuchungen der SEC im Jahr 2021 und entdeckte, dass die Regulierungsbehörde die Speicherung der Kommunikation von Brokern und Händlern auf persönlichen Geräten untersuchte. Überraschenderweise wurden zahlreiche Dokumente übergeben, ohne dass ein Anfangsverdacht auf Regelverstöße bestand. Infolgedessen verhängte die SEC erhebliche Strafen in Milliardenhöhe, ohne ihren Entscheidungsprozess klar zu begründen. Ich fühlte mich gezwungen, nachzufragen, wie diese Strafen berechnet wurden und warum bestimmte Säumige gezielt ins Visier genommen wurden.

Frühere Kommentare ehemaliger SEC-Kommissare zeigten, dass die Aufsichtsbehörden dafür kritisiert wurden, dass sie ihren Pflichten nicht nachgekommen seien. Sie betrachteten das Strafsystem eher als Mittel zur Einhaltung jährlicher Quoten und nicht als Verbesserung der Marktehrlichkeit und zum Schutz der Anleger.

Regulierungsbehörde nennt Ausnahme

Als die Securities and Exchange Commission (SEC) eine Anfrage der Administrative Appeals Agency (ASA) gemäß dem Freedom of Information Act erhielt, verwies die SEC auf Ausnahme 7(a). Diese Ausnahme erlaubt es der SEC, Dokumente zurückzuhalten, wenn deren Offenlegung laufende Durchsetzungsverfahren beeinträchtigen könnte. ASA verlangt jedoch Dokumente im Zusammenhang mit abgeschlossenen Fällen, die die Kommission laut Gesetz nicht geheim halten darf.

„Trotz des Arguments der SEC, dass sie die Dokumente aus diesen Gründen zurückhalten könnte, ist sie ihrer schweren Beweislast zur Rechtfertigung einer solchen Nichtoffenlegung nicht nachgekommen. Die SEC hat als Reaktion auf den Freedom of Information Act der ASA nur vage und standardisierte Erklärungen abgegeben Anfragen.“

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2024-06-06 19:27