FalconX einigt sich mit der CFTC auf 1,8 Millionen US-Dollar wegen fehlender Registrierung als Futures-Commission-Händler

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Als erfahrener Analyst finde ich es besorgniserregend, dass FalconX, ein Krypto-Handelsunternehmen, das als größter Prime-Broker für digitale Vermögenswerte bezeichnet wird, ohne ordnungsgemäße Registrierung als Futures Commission Merchant (FCM) bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) operiert. Dieser Verstoß gegen die Warengesetze verursacht Vergleichsgebühren in Höhe von 1,8 Millionen US-Dollar.

Die Wertpapieraufsichtsbehörde Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab am Montag bekannt, dass FalconX sich bereit erklärt hat, eine Geldstrafe von 1,8 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Vorwürfe zu klären, dass das Krypto-Handelsunternehmen gegen Rohstoffgesetze verstoßen hat, indem es es versäumt hat, sich als Futures Commission Merchant (FCM) zu registrieren ).

Mit seiner „Edge“-Lösung fungiert FalconX als Kryptowährungs-Prime-Broker für Institutionen und gewährt ihnen Zugang zu mehreren Krypto-Börsen für den Handel mit Futures und Swap-Kontrakten. Dies gab die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) am Montag in einer Pressemitteilung bekannt.

Als Analyst bin ich auf den selbsternannten Titel von FalconX als „größter Prime-Broker für digitale Vermögenswerte“ gestoßen. Allerdings wurde ich darauf aufmerksam, dass das Unternehmen selbst bis vor Kurzem nicht ordnungsgemäß bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) registriert war. Eine ihrer Tochtergesellschaften, FalconX Bravo, ist laut einer am Montag erzielten Vergleichsvereinbarung seit August letzten Jahres bei der CFTC registriert.

Der Ansatz von FalconX bei der Betreuung institutioneller Kunden umfasste die seltene Bereitstellung umfassender KYC-Details an die Kryptowährungsbörsen, an denen sie Geschäfte abwickelten.

Nach der Klage der CFTC gegen Binance und seinen Ex-CEO Changpeng „CZ“ Zhao wegen vergleichbarer Verstöße im März 2023 hat FalconX seine Verfahren zur Erfassung kundenidentifizierender Informationen proaktiv angepasst und verstärkt. Dazu gehörte die Aufforderung an die Kunden, den Standort der letztendlichen wirtschaftlichen Eigentümer ihrer Vermögenswerte, den Standort ihres Unternehmenssitzes und den Standort der Mitarbeiter, die ihre Edge-Konten verwalten, offenzulegen.

Nach der Einführung strengerer Know-Your-Customer-Vorschriften (KYC) informierte FalconX die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), dass etwa die Hälfte des Kundenstamms von Edge abgewandert sei.

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) räumte in der Vereinbarung zur Beilegung des Streits ein, dass die Abhilfemaßnahmen und die umfassende Zusammenarbeit von FalconX während der Untersuchung zu einer geringeren Geldbuße im Vergleich zu dem führten, was andernfalls hätte verhängt werden können.

FalconX muss Strafen in Höhe von insgesamt 1.668.512 US-Dollar zahlen. In diesem Betrag sind 1.179.008 US-Dollar an Abschöpfung und eine Zivilstrafe in Höhe von 589.504 US-Dollar enthalten. Darüber hinaus ist es ihnen untersagt, in Zukunft als nicht registrierter Futures Commission Merchant (FCM) zu agieren.

FalconX reagierte bei Redaktionsschluss nicht auf die Bitte von CoinDesk um einen Kommentar.

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2024-05-13 22:50