Eilmeldung: Robinhood erhält Wells-Benachrichtigung von der US-Börsenaufsicht SEC, HOOD-Aktien fallen um 7 %

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Als Analyst mit einem Hintergrund im Finanzwesen und Erfahrung in der Regulierungslandschaft der Finanzbranche betrachte ich den Erhalt einer Wells-Mitteilung der SEC durch Robinhood als eine bedeutende Entwicklung, die sich sowohl auf die Krypto-Tochtergesellschaft des Unternehmens als auch auf dessen Gesamtruf auswirken könnte.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat Robinhood Markets, die provisionsfreie Handelsplattform für Aktien und Kryptowährungen, darüber informiert, dass sie beabsichtigt, Durchsetzungsmaßnahmen gegen ihre Krypto-Tochtergesellschaft Robinhood Crypto LLC einzuleiten. Diese als Wells-Mitteilung bezeichnete Mitteilung signalisiert, dass die SEC der Ansicht ist, dass im Kryptogeschäft von Robinhood gegen Wertpapiergesetze verstoßen wurde.

Die Krypto-Operationen von Robinhood erhalten Wells-Mitteilung

Letzte Woche erhielt ich eine Wells-Mitteilung von den Mitarbeitern der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). Dieser Hinweis bedeutet, dass gegen Robinhood Crypto LLC ermittelt wird. Die Streitpunkte in dieser Untersuchung betreffen unsere Verfahren zur Auflistung von Kryptowährungen, zur Verwaltung der Kryptoverwahrung und zur Überwachung des Plattformbetriebs.

Als Analyst der Wertpapierbranche kann ich mitteilen, dass die SEC nach meinem derzeitigen Kenntnisstand ihre Absicht signalisiert hat, Disziplinarmaßnahmen gegen Robinhood Crypto wegen mutmaßlicher Verstöße gemäß Abschnitt 15(a) und 17A des Securities Exchange Act einzuleiten.

Mögliche Vorgehensweisen könnten die Einreichung einer zivilrechtlichen Unterlassungsklage, die Teilnahme an einer Verwaltungsverhandlung oder die Ausstellung einer Unterlassungserklärung sein. Mögliche Abhilfemaßnahmen umfassen die Erlangung einer einstweiligen Verfügung oder einer Unterlassungsanordnung, die Forderung der Rückgabe unrechtmäßig erworbener Gewinne (Abschöpfung), die Zahlung von Zinsen vor dem Urteil sowie die Verhängung zivilrechtlicher Strafen und Geldstrafen. Darüber hinaus könnte es Konsequenzen wie Tadel, Widerruf von Privilegien und Einschränkungen zukünftiger Aktivitäten geben. (Quelle: Bloomberg)

Als Krypto-Investor erfuhr ich im Februar 2023, dass Robinhood Crypto Ermittlungsvorladungen von der Securities and Exchange Commission (SEC) erhalten hatte. Die SEC untersuchte Robinhoods Kryptowährungslisten, die Verwahrung digitaler Vermögenswerte und den Plattformbetrieb. Ich habe die Situation genau beobachtet, während Robinhood reagierte und bei der Untersuchung kooperierte. Anschließend erhob die SEC Vorwürfe gegen Robinhood Crypto wegen Verstößen gegen das Wertpapierrecht.

Als Krypto-Investor ist mir aufgefallen, dass Robinhood schon früher einer behördlichen Prüfung ausgesetzt war. Kürzlich haben sie Vorladungen von verschiedenen Behörden erhalten, beispielsweise von der kalifornischen Generalstaatsanwaltschaft, in denen sie um Einzelheiten zu ihrer Kryptowährungs-Handelsplattform, den von ihnen gelisteten Münzen und der Art und Weise, wie sie mit Kundenvermögen umgehen, gebeten werden.

Am Montag, vor der Markteröffnung, verzeichnete Robinhood Markets (HOOD) einen Wertverlust von 7 %. Zu diesem Abschwung kam es, nachdem am 4. Mai bekannt wurde, dass das Unternehmen eine Mitteilung von Wells erhalten hatte. Derzeit liegt der Marktpreis für HOOD bei 17,57 US-Dollar, mit einer gewissen Erholung von früheren Rückgängen.

$HOOD

ROBINHOOD-AKTIEN SENKEN 7 % NACH ERHALT DER WELLS-MITTEILUNG VON SEC

– *Walter Bloomberg (@DeItaone), 6. Mai 2024

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2024-05-06 16:25